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          强制性产品认证

           

          一强制性产品认证
          强制性产品认证制度是各国政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全保护环境保护国家安全依照法律法规实施的一种产品合格评定制度它要求产品必须符合国家标准和技术法规强制性产品认证是通过制定强制性产品认证的产品目录和实施强制性产品认证程序对列入目录中的产品实施强制性的检测和审核凡列入强制性产品认证目录内的产品没有获得指定认证机构的认证证书没有按规定加施认证标志一律不得进口不得出厂销售和在经营服务场所使用
          强制性产品认证制度在推动国家各种技术法规和标准的贯彻规范市场经济秩序打击假冒伪?#26377;?#20026;促进产品的质量管理水平和保护消费者权益等方面具有其它工作不可替代的作用和优势认证制度由于其科学性和公正性已被世界大多数国家广泛采用实行市场经济制度的国家政府利用强制性产品认证制度作为产品市场准入的手段正在成为国际通?#26800;?#20316;法
           
          二强制性产品认证制度四个统一的背景
          由于我国的认证认可制度建立在计划经济逐步向社会主义市场经济过渡的阶段由于管理结构和职能划分问题认证认可工作政出多门各自为政存在重复认证重复收?#35757;?#24330;端尤其是产品的强制性认证制度自建立以来就存在着多重体制政出多门发证与执法监督混淆尤其是对内对外两套制度等问题原国家质量技术监督?#25351;?#36131;国产品的安全认证强制性监督管理制度原国?#39029;?#20837;境检验检疫?#25351;?#36131;对进口商品的安全质量许可制度两个制度覆盖的产品大部分交叉?#20848;?#20381;据的标准和技术规则虽不完全一致但大部?#31181;?#22797;收费结构和标准存在较大差异两个标志独立存在互不认可中外企业对此反映强烈企业和外国政府多年来通过不同渠道向国务院和对外贸易主管部门反映情况提出意见这一问题还成为我国入世谈判?#26032;?#23649;被质疑的问题在我国加入世界贸易组织第十五次多边谈判中有关方面的谈判代表强烈要求我国将内外两种强制性产品认证制?#26085;?#21512;建立符合世界贸易规则要求的新的认证制度
          为此国务院领导在2000年10月明确指示将国产品的安全认证强制性监督管理制度与进口产品的安全质量许可制度统一为一个制度做?#20581;?#32479;一标准技术法规和合格评定程序统一目录统一标志统一收费标准既按四个统一的原则重新建立我国的强制性产品认证制度
          为全面适应我国市场经济发展和加入WTO的需要发挥我国认证认可制度的总体效应2001年3月30日国务院?#24535;?#23450;将原国家质量技术监督局和原国?#39029;?#20837;境检验检疫局合并组建国家质量监督检验检疫总局国家认证认可监督管理委员会和国家标准管理委员会国家认证认可监督管理委员会行政上隶属国家质量监督检验检疫总局业务上直接接受国务院授权是主管全国认证认可工作的最高行政机关其主要职能是统一管理统一监督和综合协调全国的认证认可工作这种组织结构的调整为四个统一工作的全面落实和实现奠定了组织保障基础
          2001年12月7日国家质检总局和认监委在人民大会堂召开新闻发布会对外公布了新的四个统一的强制性产品认证制度发布了四个统一的规范性文件这些文件的发布和实施标志着国家认证认可制度发展到了新阶段即国家统一的认证认可制度建立和发展阶段也标志着中国入世承诺的兑现
          尽管四个统一的实?#36136;?#22269;家认证认可制度建立的重要标志但四个统一并不意味着全部统一了由原国内有关行业主管部门实施的相关产品的强制性?#20848;?#21046;度如入网许可注册等制度并不意味着真正解决了产品?#20848;?#27963;动与行政执法监督职能的区分问题统一的国家认证认可制度的建立和有效实施?#34892;?#26102;日?#34892;?#22269;务院有关部门地方政府及社会各界和广大企业的支持
           
          三新的强制性产品认证制度的基本内容
          一强制性产品认证制度的文件体系
          强制性产品认证制度的文件体系由以下几部分构成
          1    法律与法规
          我国强制性产品认证制度的是以产品质量法?#30563;?#20986;口商品检验法标准化法为基础建立的强制性产品认证制度的对象为涉及人体健康动植物生命安全环境保护公共安全国家安全的产品强制性产品认证的技术依据为国家强制性标准或国家技术规范中的强制性要求强制性产品认证制度的基本框架为三部分一是认证制度的建立二是认证的实施三是认证实施有效性的行政执法监督强制性产品认证制度的建立由中央政府负责国家认监委负责按照法律法规和国务院的授权协调有关部门按照四个统一的原则建立国家强制性产品认证制度指定认证机构在授权范围内?#26800;?#20855;体产品的认证任务向获证产品颁发CCC认证证书地方质量技术监督局和各地出入境检验检疫?#25351;?#36131;对列入目录产品的行政执法监督工作确保未获得认证的列入目录内的产品不得进口出厂销售和在经营服务性活动中使用对于特殊产品如消防产品国务院有关行政主管部门按照授权职能?#26800;?#30456;应的监管职能
          2    规章
          强制性产品认证管理规定?#32602;?001年12月3日国家质量监督检验检疫总局第5号局长令是实施强制性产品认证制度的基础文件详细规定了如下内容
          国家建立和实施强制性产品认证制度的法律法规依据
          国家强制性产品认证制度管理的产品范围为涉及人类健康和安全动植物生命和健康以及环境保护和公共安全的产品
          强制性产品认证制度以四个统一为基本原则
          列入强制性产品认证目录内的产品未获得认证且未加施中国强制性认证标志的不得出厂销售进口和在经营服务性活动中使用
          规定了强制性产品认证制度建立和实施的基本体系即总局发布规章国家认证认可监督管理委员会统一建立并组织实施指定的认证机构及为其服务的检测检查机构和人员负责认证的受理检测检查和证书的颁发以及获证产品的监督地方质检机构负责对列入目录内的产品及生产者进口商和销售商等进行市场监督检查指定的机构负责中国认证标志的发放和接受认监委的委托对认证标志使用方案进行审查
          规定了列入目录内产品具体认证规则程序要求认证证书以及认证证书的暂停注销和撤消要求
          规定?#22235;?#24405;内产品的生产者销售商进口商在强制性认证制度实施中的权利与义务
          规定?#23435;?#21453;本规定的行政处罚要求
          3    规范性文件
          1强制性产品认证标志管理办法?#32602;?#26412;文件详细规定了如下内容
          强制性产品认证标志的性质为政府拥有的与指定机构颁发的认证证书一起作为列入目录内产品进入流通和使用领域的标识
          认证标志的基本式样
          认证标志简称3C标志规定了标准与非标准认证标志的要求
          规定了认证标志的印制使用要求以及申领程序
          2第一批实施强制性产品认证的产品目录?#32602;?#26412;文件公布了第一批实施强制性产品认证制度的产品目录共19类132种产品
          3实施强制性产品认证有关问题的通知?#32602;?#26412;文件对强制性产品认证制度的生效日期以及新老制度的过渡期和过渡期内的安排做出?#21496;?#20307;规定
          4列入目录内产品的强制性认证实施规则这些规则总计47份详细规定了相关产品的强制性认证申请单元型式试验工厂审查认证批准和认证后监督以及标志具体使用规定认证变更认证扩展等要求是认证机构实施认证认证申请人申请认证和地方执法机构对特定产品进行监督检查等的基本依据文件
          5?#26800;?#24378;制性产品认证检测检查机构指定管理办法?#32602;?#26412;文件规定了?#26800;?#24378;制性产品认证任务的认证机构和为其提供产品检测和工厂审查任务的检查机构的指定条件和程序以及监督管理要求
          6强制性产品认证收费规定?#32602;?#26412;文件由国家计划委员会核准发布规定了强制性产品认证收费项目以及收费标准和相关收费管理要求是四个统一文件的重要组成部分
          随着第一批强制性认证产品目录的实施国家认证认可监督管理委员会和质检总局正逐步将强制性产品认证实施过程中有关的问题制定相关规范性文件包括具体产品范围的界定联合公告60号需备案销售产品的备案要求等同?#20445;?#22269;家认证认可监督管理委员会也在总结强制性产品认证制度实施经验结合国?#20351;?#20363;提出认证认可工作立法建议规范认证认可行为
           
          二强制性产品认证制度的建立与实施体系
          1主管机关及职能
          国家质检总局为国务院直属机构负责全国的标准计量质量监督检验检疫工作其在强制性产品认证工作中的职能为
          批准并与认监委共同对外发布目录?#32602;?/SPAN>
          组织制定强制性产品认证规章
          国家认证认可监督管理委员会是国务院授权的负责全国强制性产品认证工作的机构其在强制性产品认证制度建立和实施中的职能为
          拟定调整目录?#20961;?#19982;总局共同对外发布
          指定和发布目录内产品认证实施规则
          制定并发布认证标志确定强制性产品认证证书的要求
          指定?#26800;?#35748;证任务的认证机构及为其提供产品检测工厂审查的检查机构指定认证标志发放机构
          公布获证产品及相关企业
          指导地方质检机构对强制性产品认证违法行为的查处
          受理有关?#31471;?#21644;申诉事宜组织查处重大认证违法行为
          审批特殊用途产品免于强制性认证的事项
          2有关行业部门在强制性产品认证方面的职能
          按照国务院的规定国务院相应行业主管部门应积极配合支?#26893;?#26381;从国家认证认可监督管理委员会对强制性产品认证工作的管理国家认证认可监督管理委员会在强制性产品认证制度建立和实施过程中将积极发挥各部门的作用
          3地方政府质检机构
          地方质检机构是指地方质量技术监督部门和地方出入境检验检疫部门地方质检机构在强制性产品认证工作中的职能为
          对所辖区内列入目录的产品实施监督监督的重点为未获得认证或未加施认证标志的产品假冒伪造认证标志的产品以及消费者?#31471;?#21644;发生重大质量事?#23454;?#20135;品?#36758;?#26410;获得认证的目录内产品进入本辖区
          对强制性产品认证违法行为进行查处查处的对象主要是违反强制性产品认证规定的目录内产品的生产者经销商进口商和经营活动中产品的使用者对于监督检查和查处过程中发现认证机构检测机构检查机构和认证人员违规或违法行为的报国家认证认可监督管理委员会由国家认证认可监督管理委员会全权负责查处地方质检部门给予配合涉及经济处罚的由根据认证认可监督管理委员会委托相应省质检部门执行
          4指定认证机构及检测检查机构
          指定认证机构是目录内产品强制性认证工作实施的主体其主要职责为
          按照认证实施规则的要求实施具体产品的强制性认证活动
          向获证产品及相关企业颁发强制性产品认证证书
          对获证产品及相关生产厂进行跟踪检查
          暂停注销和撤消认证证书
          处理有关方面对认证产品及认证申请人的?#31471;ߡ?#30003;诉
          为认证机构提供服务的检测检查机构接受认证机构的委托为其提供认证产品的检测报告认证产品生产厂的工厂审查报告
          认证机构对强制性产品认证证书负责产品的生产者进口商销售商对生产进口和销售的产品负责不得因产品获得认证而转移相应责任
          5指定认证标志发放机构
          为便于市场监督避免假冒中国强制性产品认证标志由国家认证认可监督管理委员会指定的机构统一发放指定机构的具体任务为
          根据企业提供的认证证书发放认证标志
          接受国家认证认可监督管理委员会的委?#26657;?#23545;于非标准规格的认证标志以及模压等其他方式使用的认证标志的使用方案进行核准
          为地方质检机构提供执法所需的信息
          三强制性产品认证制度的基本技术要求
          1认证模式及选择
          强制性产品认证的模式可由以下一种或多种模?#38454;?#21512;而成
          1设计鉴定
          2型式试验
          3制造现场抽取样品检测或者检查
          4市场抽样检测或者检查
          5企业质量保证体系审核
          6获得认证后的监督检查
          认证模式依据产品的性能对人体健康环境和公共安全国家安全等方面可能产生的危害程度产品的生命周期特性等综合因素按照科学便利等原则予以确定具体产品的认证模式在特定产品强制性认证实施规则中进行了明确
          2认证实施规则
          根据强制性产品认证规定的规定国家认监委应编制并对外发布列入目录内产品的认证实施规则以指导申请人申请认证明确认证机构实施认证的依据指导地方质检机构对强制性认证制度实施有效性的监督具体产品认证实施规则的编制参照国际指南ISO/IEC指南28的要求一般包括如下内容
          1    规则覆盖的产品范围
          2    规则覆盖产品认证依据的国家标准和技术规则
          3    认证模式以及对应的产品范围和标准
          4    认证申请单元划分规则或规定
          5    产品抽样和送样要求
          6    关键部件的确认要求需要?#20445;?/SPAN>
          7    检测标准和检测规则?#35748;?#20851;要求
          8    工厂审查的特定要求需要?#20445;?/SPAN>
          9    跟踪检查的特定要求
          10认证标志及使用的具体要求
          11其他规定
          认证实施规则中所列标准采用最新有效的国家标准行业标准和相关规范标准更新?#20445;?#35748;证实施规则中所列标准自动更新对于需要特殊安排过渡期的国家认监委将负责对外公布有关安排
          3认证程序
          强制性产品认证程序由以下全部或部分环节组成
          1认证申请和受理
          这是认证程序的起始环节由申请人向指定的认证机构提出正式的书面申请按认证实施规则和认证机构的要求提交技术文件和认证样品并就有关事宜与认证机构签署有关协议与申请书合并亦可认证申请人可以是产品的生产者进口商和销售者当申请人不是产品的生产者?#20445;?#30003;请人应就认证实施事宜与产品的生产者签署有关文件对文件审查样品检测工厂审查标志使用以及获证后的监督等事宜做出安排申请人?#37096;?#20197;委托代理人代理认证申请但代理人须获得国家认监委的注册资格
          2型式试验
          型式试验是认证程序的核心环节当产品为特殊制品如化学制品?#20445;?#22411;式试验这一环节将被抽样试验替代型式试验由指定的检测机构按照认证实施规则和认证机构的要求具体实施特殊情况如产品较大运输困?#35757;x?#22411;式试验?#37096;?#30001;认证机构按照国家认监委的要求安排利用工厂的资源进行型式试验原则上一个单元一份试验报告但对于同一申请人不同生产厂地的相同产品仅做一?#38382;?#39564;即可
          3工厂审查
          工厂审查是确保认证有效性的重要环节工厂审查由认证机构或指定检查机构按照认证实施规则要求进行工厂审查包括两部分内容一是产品的一致性审查包括对产品结构规格型号重要材料或零部件等的得核查二是对工厂的质量保证能力的审查原则上工厂审查将在产品试验完成后进行特殊情况根据申请人的要求认证机构?#37096;?#23433;排提前进行工厂审查并根据需要对审查的人日作出恰当安排获得授权认证机构的管理体系认证证书的工厂其质量保证能力中体系部分的审查可以简化或省去
          4抽样检测
          抽样检测是针对不适宜型式试验的产品设计的一个环节和工厂审查时对产品的一致性有质疑?#20445;?#20026;方便企业抽样一般安排在工厂审查时进行?#37096;?#26681;据申请人要求事先派人抽样检测合格后再做工厂审查
          5认证结果?#20848;?#19982;批准
          认证机构应根据检测和工厂审查结果进行?#20848;P?#20570;出认证决定并通知申请人原则上自认证机构受理认证申请之日起?#38454;?#20986;认证决定的时间不超过90日
          6获证后的监督
          为保证认证证书的?#20013;?#26377;效性对获得认证的产品根据产品特点安排获证后的监督认证实施规则中对此做出了详细规定值得一提的是获证后的监督包括两部分的内容即产品一致性审查和工厂质量保证能力的审查
          4认证证书与认证标志
          认证证书是证明目录内产品符合认证实施规则要求并准许其使用认证标志的证明文件为便于监管认证证书的格式由国家认监委统一规定其具体内容包括
          1申请人
          2制造商
          3产品名称型号或者系列名称
          4产品的生产者生产或者加工场所
          5认证模式
          6认证依据的标准和技术规则
          7发证日期和有效期
          8发证机构
          对于第一批目录内的产品所有认证实施规则对认证证书的有效期均未做固定时限的要求认证证书的有效性依赖获证后的监督来保障
          强制性产品认证标志名称为中国强制认证英文缩写为CCC认证标志是目录内产品准许出厂销售进口和使用的证明标志标志的样式和使用规定见后续章节
          5认证的注销暂停和撤消
          在认证证书有效期内发生下?#26143;?#20917;认证机构应?#24330;?#38144;认证证书
          1认证实施规则或有关标准技术规则变更认证证书持有人认为产品不能满足上述变更要求的
          2获得认证的产品不再生产的
          3证书超过有效期证书持有者未申请?#26377;?#30340;
          4证书持有人申请注销的
          在认证证书有效期内发生下?#26143;?#20917;认证机构应暂停认证证书
          1     未按规定使用认证证书和认证标志
          2     违反认证实施规则和指定认证机构要求的
          3     监督检查结果证明?#29615;?#21512;认证实施规则要求的
          在证书有效期内发生下?#26143;?#20917;应撤消认证证书
          1    暂停认证证书期间内未采取纠正措施的
          2    监督结果证明产品出现严重缺陷
          3    因缺陷而导致重大质量事?#23454;ġ?/SPAN>
          四有关方面在强制性产品认证工作中的义务
          1指定认证机构检测机构检查机构在强制性产品认证工作中的义务
          1    接受国家认监委的监督
          2    在指定范围内开展相应工作
          3    保证认证检测检查结果的准确性?#26800;?#30456;关法律责任
          4    保守认证产品申请人生产厂的技术秘密
          5    未经许可不得向其他机构转让认证受理认证决定检测检查权力
          6    不得从事与本机构业务相关的咨询服务
          7    不得擅自与其他机构签署关于认证结果检测结果检查结果的相互承认协议
          8    配合执法部门的监督检查工作
          9    建立申诉?#31471;?#26426;制公正处理认证争议
          2目录内产品的生产者销售者进口商和经营活动的使用者在强制性产品认证制度实施过程中的义务
          1自觉提出认证申请
          2保证提供实施认证的必要条件
          3保证获得认证的产品始终符合认证实施规则的要求
          4保证销售进口和使用的产品为获得认证的产品
          5按规定加施认证标志
          6不得利用CCC认证标志误导消费者
          7不得转让买卖认证证书和认证标志或者部分出示部?#25351;?#21360;认证证书
          8接受执法监督部门的执法检查
          9对生产销售进口的目录内产品?#26800;?#23433;全质量责任
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